求人紹介

LEGAL JOB

法務 コンプライアンス

三田証券株式会社

2023/12/20 UP

企業紹介
■企業概要:
1949年(昭和24年)に創業して以来、ユニークなアイデアと金融技術を駆使して運用主体と調達主体を結びつける、「直接金融の担い手」としての使命感を持って業務を行なってきました。
今日、日本における直接金融の役割は劇的に高まっています。これまで築いてきたノウハウと信用を活かし、投資家の資金と、様々な産業やプロジェクトの資金調達ニーズを結びつける金融サービス/技術を提供することで、我が国経済の健全な発展に貢献できるよう努力を重ねています。今後も「Client Focus」という基本を忘れずに、Win-Winのソリューションを目指し、柔軟な発想とベンチャースピリットを持って日本の直接金融の役割向上に励んでいきます。

■特長:
創業以来、顧客第一主義を貫き、小規模組織を維持し、常に少人数で明確な価値観を共有し、顧客ニーズにスピーディかつ適切に対応することを心がけています。
業界
金融/証券
年収
400~600万円
勤務地
東京都
職務内容
■コンプライアンス部において下記業務のいずれか(複数)を担当して頂きます。

【具体的な業務内容】
■法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂・更新案の立案並びに社内規程、マニュアル、社内通達及び社内書式等の作成及び改訂
■当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告並びに同報告のための報告書及び資料の作成
■新商品又は新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築及び法令等遵守状況の審査・検証
■コンプライアンス研修計画の立案遂行
■監督官庁・協会等に対する各種届出・報告
■営業考査(勧誘実態調査、業務指導、営業員管理)、広告審査、不公正取引の監視(売買審査)、顧客情報管理、法人関係情報管理その他の証券モニタリング
■顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応 等